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调节器降低保持器费用

发布时间:2019-01-30 06:05:48编辑:manbetx万博体育浏览(4161)评论览(8)

    字体大小 随着越来越多的顾问收取保留费和其他非传统费用,州监管机构似乎越来越担心。所以报告财务规划。 北美证券管理协会投资顾问部门主席Andrea Seidt上个月在一次会议上表示,提高收费创造力将导致更多的监管审查。 Seidt在美国国家航空航天局(NASAA)的活动中表示,我认为未来在州一级会看到更多关于费用和文件以及理由的详细审查。 根据美国宇航局的数据,2017年上半年,国家检查员在超过25%的考试中发现与费用相关的缺陷。这个问题很重要,因为保留费越来越受欢迎。 Seidt告诉财务规划,顾问必须能够证明他们使用保留者的合理性,并证明他们符合客户的最佳利益。她告诉出版物,你需要能够解释你为这笔费用提供的服务。我们只是想确保保留费转入某些服务或为客户带来利益。